中新经纬客户端9月14日电 (梁冀)作为黑龙江唯一一家国有控股券商，江海证券在经历半年报业绩下跌、分类结果降级之后，再收证监会一纸《行政监管措施决定书》。
9月13日，江海证券母公司哈投股份发布公告，称前者在开展债券投资交易过程中，存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题；在开展证券资产管理业务中，则存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题；此外，江海证券还在开展股票质押业务存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题。
证监会表示，上述行为反映出江海证券内部控制不完善、经营管理混乱等。按照相关规定，决定暂停江海证券债券自营业务6个月(已持有存量债券可以卖出，不得新增买入，为防范流动性风险而从事的必要债券交易除外，回购交易融入资金规模不得增加)、暂停资产管理产品备案6个月(按规定为接续存量到期产品持有的未到期资产而新设立产品除外，但不得新增投资，不限制资产支持专项计划备案)以及暂停股票质押式回购交易业务6个月(存续合约可以依规办理延期)。
就上述被暂停业务来看，今年上半年，江海证券自营业务实现营收2.33亿元人民币，同比下降64.03%；资管业务实现营收0.25亿元，同比下降50.77%；信用业务实现营收-0.32亿元，同比下降173.84%；此次处罚落实后，江海证券业绩或将受影响。
除公司受罚外，上述业务主要负责人也分别领罚。《决定书》显示，江海证券债券自营业务分管副总裁饶
